Estado del sistema de gestión

Cobertura por norma

Es avance de implementación, no cumplimiento. Para el certificador no existe el 78 %: un requisito no conforme es un hallazgo, y alcanza uno mayor para no certificar.

Por dónde empezar

Un auditor no recorre cláusulas, recorre áreas. Cada una abre su plan de jornada con las preguntas y la evidencia que hay que pedir.

• Dirección5 de 13 sin cubrir
• Comercial0 de 2 sin cubrir
• Ingeniería1 de 1 sin cubrir
• Compras1 de 3 sin cubrir
• Producción1 de 5 sin cubrir
• Mantenimiento1 de 2 sin cubrir
• Calidad2 de 12 sin cubrir
• Ambiente y Seguridad12 de 14 sin cubrir
• Recursos Humanos4 de 4 sin cubrir

Un solo tronco para las tres normas

21 + 9 + 5 + 10 = 45 requisitos para las tres normas, en lugar de los 87 que costaría escribirlas por separado.

Hallazgos

Primero lo que se dejó vencer — que el sistema haya existido y se haya caído se mira peor que no haberlo tenido nunca — después lo que nunca estuvo, y al final lo que está a medias. La clasificación en NC mayor, NC menor y observación es una propuesta: la decide el auditor.

1. 7.3

   Toma de conciencia

   NC menor Vencido

   Hay evidencia cargada pero ninguna vigente (1 caduca).

   Tronco común · aplica a las tres normas

   Qué hay que conseguir

   • registroCharlas, inducciones o campañas donde se explicó por qué importa el sistema y qué pasa si no se cumple. · se renueva cada 12 meses

   Evidencia cargada que ya no prueba

   • Plan de capacitación y planillas de asistencia 2025-02-27Recursos Humanos · S. Ocampo
   Preguntas para la auditoría (2)

   • A un operario: ¿qué consecuencia tiene para el cliente que usted se saltee este control?
   • Competencia y toma de conciencia no son lo mismo. ¿Cómo lo trabajan por separado?
2. 9.3

   Revisión por la dirección

   NC menor Vencido

   Hay evidencia cargada pero ninguna vigente (1 caduca).

   Tronco común · aplica a las tres normas

   Qué hay que conseguir

   • registroActa de revisión que cubra todas las entradas que pide la norma y, sobre todo, con las decisiones tomadas. · se renueva cada 12 meses
   • registroSeguimiento de las decisiones de la revisión anterior: qué se hizo con cada una. · se renueva cada 12 meses

   Evidencia cargada que ya no prueba

   • Acta de revisión por la dirección 2025-05-27Dirección · M. Ferreyra
   Preguntas para la auditoría (3)

   • El acta lista temas, ¿pero qué DECIDIÓ la dirección? Sin decisiones no es una revisión.
   • ¿Se revisaron las tres normas o la revisión es de calidad y ambiente y seguridad se mencionan al pasar?
   • De la revisión anterior salieron acciones. ¿Cuáles se cumplieron?
3. 5.4

   Consulta y participación de los trabajadores

   NC mayor Sin cubrir

   Sin evidencia cargada.

   ISO 45001

   Qué hay que conseguir

   • documentoCómo se consulta y se hace participar a los trabajadores no directivos, y qué obstáculos se removieron para que puedan hacerlo.
   • registroActas del comité mixto o del mecanismo equivalente, con temas planteados por los trabajadores y su resolución. · se renueva cada 6 meses
   Preguntas para la auditoría (3)

   • Esta es la cláusula que más se simula. ¿Qué propuso un trabajador este año y qué pasó con eso?
   • ¿Los trabajadores participaron de la identificación de peligros o se la trajeron hecha?
   • ¿Hay represalia posible por reportar? ¿Cómo se garantiza que no?
4. 6.1.4

   Planificación de acciones ambientales

   NC mayor Sin cubrir

   Sin evidencia cargada.

   ISO 14001

   Qué hay que conseguir

   • registroAcciones para los aspectos significativos y los requisitos legales, integradas a los procesos. · se renueva cada 12 meses
   Preguntas para la auditoría (1)

   • Las acciones ambientales, ¿viven en los procesos o en una carpeta aparte que maneja una sola persona?
5. 6.3

   Planificación de los cambios

   NC mayor Sin cubrir

   Sin evidencia cargada.

   ISO 9001

   Qué hay que conseguir

   • registroCambios planificados del sistema con su propósito, consecuencias, recursos y responsabilidades. · se renueva cada 12 meses
   Preguntas para la auditoría (2)

   • Cambiaron un proveedor o una línea. ¿Dónde está el análisis previo de consecuencias?
   • Los cambios de urgencia, ¿se documentan después o no se documentan?
6. 8.1.3

   Gestión del cambio

   NC mayor Sin cubrir

   Sin evidencia cargada.

   ISO 45001

   Qué hay que conseguir

   • registroAnálisis de riesgos previo a cambios de proceso, equipo, instalación o dotación. · se renueva cada 12 meses
   Preguntas para la auditoría (1)

   • Máquina nueva, turno nuevo o gente nueva: ¿se revaluaron los riesgos ANTES o después del primer susto?
7. 8.3

   Diseño y desarrollo

   NC mayor Sin cubrir

   Sin evidencia cargada.

   ISO 9001

   Qué hay que conseguir

   • documentoEtapas de diseño, revisiones, verificación y validación, con responsabilidades.
   • registroEntradas, revisiones, resultados y cambios de diseño del período. · se renueva cada 24 meses
   Preguntas para la auditoría (2)

   • Si no diseña, ¿está declarado como no aplicable y con qué justificación?
   • Verificación y validación no son sinónimos. ¿Cómo hace cada una?
8. 9.1.2

   Evaluación del cumplimiento legal ambiental

   NC mayor Sin cubrir

   Sin evidencia cargada.

   ISO 14001

   Qué hay que conseguir

   • registroEvaluación periódica requisito por requisito, con la conclusión de si se cumple y la evidencia. · se renueva cada 12 meses
   Preguntas para la auditoría (2)

   • Tener la matriz legal no es evaluar el cumplimiento. ¿Dónde está la evaluación, ítem por ítem?
   • ¿Encontraron algún incumplimiento? Si nunca encontraron ninguno, la evaluación no está siendo real.
9. 9.1.2

   Evaluación del cumplimiento legal de SST

   NC mayor Sin cubrir

   Sin evidencia cargada.

   ISO 45001

   Qué hay que conseguir

   • registroEvaluación periódica del cumplimiento de cada requisito legal de SST, con evidencia. · se renueva cada 12 meses
   Preguntas para la auditoría (1)

   • ¿Dónde está la evaluación de cumplimiento, requisito por requisito, y quién la firmó?
10. 4.2

    Necesidades y expectativas de las partes interesadas

    NC menor Parcial

    1 de 2 evidencias vigentes. Falta: revision-partes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Qué hay que conseguir

    • registroEvidencia de que la matriz se actualizó (alta de un cliente grande, cambio de sindicato, nuevo vecino lindero). · se renueva cada 12 meses
    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Quiénes son sus partes interesadas y cuál de sus expectativas se volvió requisito obligatorio?
    • Los trabajadores y los contratistas, ¿figuran como parte interesada?
11. 5.3

    Roles, responsabilidades y autoridades

    NC menor Parcial

    1 de 2 evidencias vigentes. Falta: comunicacion-roles.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Qué hay que conseguir

    • registroConstancia de que cada uno conoce su rol (notificación firmada, descripción de puesto entregada). · se renueva cada 24 meses
    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Quién tiene autoridad para frenar una entrega no conforme? ¿Y para parar una tarea insegura?
    • Si esa persona está de licencia, ¿quién la reemplaza y dónde dice eso?
12. 6.1.2

    Aspectos ambientales

    NC menor Parcial

    1 de 2 evidencias vigentes. Falta: revision-aspectos.

    ISO 14001

    Qué hay que conseguir

    • registroActualización de la matriz ante cambios de proceso, producto o instalación. · se renueva cada 12 meses
    Preguntas para la auditoría (3)

    • ¿Cuál es su aspecto significativo número uno y qué control operacional le corresponde?
    • El criterio de significancia, ¿está escrito o se decidió a ojo en una reunión?
    • ¿Consideraron los aspectos en situación anormal y de emergencia, o sólo en operación normal?
13. 6.1.2

    Identificación de peligros y evaluación de riesgos para la SST

    NC menor Parcial

    1 de 3 evidencias vigentes. Falta: revision-iper, participacion-iper.

    ISO 45001

    Qué hay que conseguir

    • registroRevisión de la matriz ante cambios, incidentes o tareas nuevas. · se renueva cada 12 meses
    • registroConstancia de que los trabajadores del puesto participaron de la identificación. · se renueva cada 24 meses
    Preguntas para la auditoría (3)

    • ¿Aplicaron la jerarquía de controles o saltaron directo al elemento de protección personal? El EPP es el último recurso, no el primero.
    • Este puesto tiene un riesgo alto. ¿El que lo ocupa lo sabe y sabe por qué?
    • Los peligros psicosociales y de organización del trabajo, ¿están en la matriz?
14. 6.1.3

    Requisitos legales y otros requisitos

    NC menor Parcial

    1 de 2 evidencias vigentes. Falta: habilitaciones.

    ISO 14001

    Qué hay que conseguir

    • registroPermisos, habilitaciones y licencias ambientales vigentes. · se renueva cada 12 meses
    Preguntas para la auditoría (3)

    • ¿Quién actualiza la matriz legal y cada cuánto? Una matriz legal de hace tres años es papel muerto.
    • Muéstreme el permiso de vuelco / la habilitación de residuos. ¿Está vigente?
    • ¿Cómo se enteran de un cambio normativo provincial?
15. 6.1.3

    Requisitos legales y otros requisitos de SST

    NC menor Parcial

    1 de 2 evidencias vigentes. Falta: estudios-obligatorios.

    ISO 45001

    Qué hay que conseguir

    • registroEstudios y exámenes que exige la ley: medio ambiente de trabajo, exámenes periódicos, puesta a tierra. · se renueva cada 12 meses
    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Los exámenes médicos periódicos están al día? ¿Y los de los que entraron este año?
    • ¿Quién es el responsable de higiene y seguridad y con qué matrícula?
16. 7.2

    Competencia

    NC menor Parcial

    2 de 3 evidencias vigentes. Falta: capacitacion.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Qué hay que conseguir

    • registroCapacitaciones dictadas con asistencia firmada y evaluación de eficacia. · se renueva cada 12 meses

    Evidencia cargada que ya no prueba

    • Legajos con títulos y evaluaciones de desempeño 2025-07-27Recursos Humanos · S. Ocampo
    • Plan de capacitación y planillas de asistencia 2025-02-27Recursos Humanos · S. Ocampo
    Preguntas para la auditoría (3)

    • Este puesto pide una competencia. ¿Quién lo ocupa y con qué papel se demuestra que la tiene?
    • La capacitación se dictó, ¿pero cómo saben que sirvió? Firmar la planilla no es evaluar eficacia.
    • ¿Y los contratistas que hacen tareas críticas? ¿Alguien verificó su competencia?
17. 7.4

    Comunicación

    NC menor Parcial

    1 de 2 evidencias vigentes. Falta: comunicaciones.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Qué hay que conseguir

    • registroComunicaciones efectivamente emitidas y recibidas, incluidas las de partes externas. · se renueva cada 12 meses
    Preguntas para la auditoría (2)

    • Si un vecino llama por un olor, ¿quién atiende, dónde se registra y quién responde?
    • ¿Hay comunicación externa obligatoria por requisito legal? ¿Se está cumpliendo?
18. 8.1.4

    Compras y contratistas

    NC menor Parcial

    1 de 2 evidencias vigentes. Falta: control-contratistas.

    ISO 45001

    Qué hay que conseguir

    • registroDocumentación de contratistas verificada, inducciones dictadas y controles en campo. · se renueva cada 6 meses
    Preguntas para la auditoría (2)

    • Un contratista se accidenta en su planta. ¿Qué papel tiene usted que demuestre que lo controlaba?
    • ¿Verifican ART y capacitación antes del ingreso o después del primer día?
19. 8.2

    Preparación y respuesta ante emergencias ambientales

    NC menor Parcial

    1 de 2 evidencias vigentes. Falta: simulacros-amb.

    ISO 14001

    Qué hay que conseguir

    • registroSimulacros realizados con su evaluación y las mejoras que salieron. · se renueva cada 12 meses
    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Cuándo fue el último simulacro de derrame y qué salió mal? Si salió todo perfecto, no fue un simulacro.
    • El kit antiderrame, ¿está donde dice el plan y completo?
20. 8.2

    Preparación y respuesta ante emergencias

    NC menor Parcial

    1 de 3 evidencias vigentes. Falta: simulacros-sst, brigada.

    ISO 45001

    Qué hay que conseguir

    • registroSimulacros con evaluación, tiempos medidos y acciones de mejora. · se renueva cada 12 meses
    • registroBrigadistas formados y vigentes, y control de matafuegos y medios de escape. · se renueva cada 12 meses
    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Cuánto tardaron en evacuar en el último simulacro y cuál era la meta?
    • ¿Los contratistas y las visitas están contemplados en el plan?
21. 9.2

    Auditoría interna

    NC menor Parcial

    2 de 3 evidencias vigentes. Falta: informes-auditoria.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Qué hay que conseguir

    • registroInformes de las auditorías realizadas, con hallazgos y evidencia objetiva. · se renueva cada 12 meses

    Evidencia cargada que ya no prueba

    • Certificados de formación de auditores internos 2025-01-27Calidad · L. Britos
    Preguntas para la auditoría (3)

    • ¿El auditor interno auditó su propio proceso? Es la falla de imparcialidad más común.
    • El programa, ¿es un calendario fijo o se ajusta según dónde hubo problemas el año pasado?
    • ¿Los hallazgos de la auditoría anterior se cerraron antes de esta?
22. 10.2

    Incidentes, no conformidades y acciones correctivas

    NC menor Parcial

    1 de 2 evidencias vigentes. Falta: investigaciones.

    ISO 45001

    Qué hay que conseguir

    • registroInvestigaciones de incidentes del período con causa raíz y participación de los trabajadores. · se renueva cada 12 meses
    Preguntas para la auditoría (3)

    • ¿Cuántos cuasi accidentes reportaron este año? Cero significa que nadie reporta, no que no pasan.
    • En la investigación, ¿participó gente del puesto o la hizo el de seguridad solo en la oficina?
    • ¿La causa raíz terminó siendo "distracción del operario"? Eso no es causa raíz, es cerrar los ojos.
23. 4.1

    Comprensión de la organización y su contexto

    Observación Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    Cubierto hoy, pero la primera evidencia se cae en 2 meses. A esta altura ya no se llega a rehacerla antes de una auditoría.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (3)

    • ¿Qué cambió en el contexto de la organización en el último año y dónde quedó registrado?
    • El análisis de contexto, ¿lo hizo la dirección o lo redactó una consultora y nadie lo volvió a mirar?
    • ¿Cómo se traduce una cuestión del contexto en un riesgo del punto 6.1?
24. 4.3

    Determinación del alcance del sistema de gestión

    Cubierto

    1 de 1 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Qué queda fuera del alcance y con qué argumento?
    • Si tiene varias plantas o depósitos, ¿están todos adentro? ¿Y los contratistas que operan en sitio?
25. 4.4

    Sistema de gestión y sus procesos

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Quién es el dueño de este proceso y qué decide sin consultar?
    • ¿Con qué indicador sabe que el proceso anda bien, y cuál fue el último valor?
26. 5.1

    Liderazgo y compromiso

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (2)

    • Sin mirar el papel: ¿qué decisión tomó la dirección este año por causa del sistema de gestión?
    • ¿La dirección delegó el sistema en el responsable de calidad y se desentendió? ¿Cómo se demuestra que no?
27. 5.2

    Política

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (2)

    • Pregúntele a un operario qué dice la política. Si no la puede parafrasear, no está comunicada.
    • ¿La política menciona los compromisos propios de ambiente y de seguridad, o es sólo de calidad con dos frases pegadas?
28. 6.1

    Acciones para abordar riesgos y oportunidades

    Cubierto

    3 de 3 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (3)

    • Elija un riesgo alto de la matriz: ¿qué acción salió de ahí y qué pasó con ella?
    • ¿Cómo verificaron que la acción bajó el riesgo? ¿Se revaluó?
    • La matriz, ¿la armaron con los que hacen el trabajo o en una oficina?
29. 6.1.4

    Planificación de acciones de SST

    Cubierto

    1 de 1 evidencias vigentes.

    ISO 45001

    Preguntas para la auditoría (1)

    • ¿Qué porcentaje del programa anual se cumplió y qué quedó afuera por falta de presupuesto?
30. 6.2

    Objetivos y planificación para lograrlos

    Observación Cubierto

    3 de 3 evidencias vigentes.

    Cubierto hoy, pero la primera evidencia se cae en 2 meses. A esta altura ya no se llega a rehacerla antes de una auditoría.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (2)

    • "Mejorar la calidad" no es un objetivo. ¿Cuál es la meta numérica y contra qué línea de base?
    • ¿Qué objetivo no se cumplió y qué se hizo al respecto?
31. 7.1

    Recursos

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Qué equipo, si se rompe, para el proceso? ¿Está en el plan de mantenimiento?
    • ¿Cuándo fue el último mantenimiento preventivo y quién lo firmó?
32. 7.1.5

    Recursos de seguimiento y medición

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    ISO 9001

    Preguntas para la auditoría (2)

    • Este calibre mide una característica crítica. ¿Cuándo se calibró y contra qué patrón?
    • Si un instrumento aparece descalibrado, ¿qué hacen con el producto que ya midieron con él?
33. 7.5

    Información documentada

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (3)

    • Traiga el procedimiento que usa el operario. ¿Es la última versión? ¿Cómo se enteró de que cambió?
    • ¿Hay copias impresas dando vueltas sin control? Es el hallazgo más fácil de encontrar.
    • ¿Cuánto tiempo conservan los registros y quién decidió ese plazo?
34. 8.1

    Planificación y control operacional

    Observación Cubierto

    3 de 3 evidencias vigentes.

    Cubierto hoy, pero la primera evidencia se cae en 2 meses. A esta altura ya no se llega a rehacerla antes de una auditoría.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (3)

    • Muéstreme el registro de operación de ayer de este proceso.
    • Si un parámetro se sale de rango, ¿qué hace el operario y dónde está escrito?
    • Lo que terceriza, ¿lo controla o confía?
35. 8.1.2

    Eliminar peligros y reducir riesgos para la SST

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    ISO 45001

    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Qué peligro eliminaron este año? No reducido: eliminado.
    • El EPP se entregó, ¿pero se usa? Caminemos la planta.
36. 8.2

    Requisitos para los productos y servicios

    Observación Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    Cubierto hoy, pero la primera evidencia se cae el mes que viene. A esta altura ya no se llega a rehacerla antes de una auditoría.

    ISO 9001

    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Quién revisa que un pedido sea cumplible antes de aceptarlo, y dónde firma?
    • Un pedido llegó por teléfono sin especificaciones escritas. ¿Cómo lo confirman?
37. 8.4

    Control de proveedores externos

    Observación Cubierto

    3 de 3 evidencias vigentes.

    Cubierto hoy, pero la primera evidencia se cae en 2 meses. A esta altura ya no se llega a rehacerla antes de una auditoría.

    ISO 9001

    Preguntas para la auditoría (2)

    • Este proveedor viene mal hace tres entregas. ¿Qué dice el sistema que hay que hacer y se hizo?
    • ¿Evalúa proveedores o solamente los da de alta una vez y nunca más?
38. 8.5

    Producción y provisión del servicio

    Cubierto

    3 de 3 evidencias vigentes.

    ISO 9001

    Preguntas para la auditoría (2)

    • Un cliente reclama por este número de lote. ¿Puede decirme qué materia prima llevó y quién lo produjo?
    • ¿Cuánto tarda en rastrear eso? Si son días, la trazabilidad existe en el papel nada más.
39. 8.6

    Liberación de los productos y servicios

    Observación Cubierto

    1 de 1 evidencias vigentes.

    Cubierto hoy, pero la primera evidencia se cae el mes que viene. A esta altura ya no se llega a rehacerla antes de una auditoría.

    ISO 9001

    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Quién libera y con qué autoridad? ¿Puede liberar el mismo que produjo?
    • ¿Se liberó algo sin completar los controles porque el cliente apuraba? ¿Está registrado?
40. 8.7

    Control de las salidas no conformes

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    ISO 9001

    Preguntas para la auditoría (2)

    • ¿Dónde está físicamente el producto no conforme? Si está mezclado con el bueno, hay hallazgo.
    • Las concesiones, ¿quién las autoriza y el cliente se entera?
41. 9.1

    Seguimiento, medición, análisis y evaluación

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (2)

    • Mide, pero ¿analiza? ¿Qué conclusión sacó de estos datos y qué decisión salió de ahí?
    • ¿Los métodos de medición son comparables entre períodos o cambiaron a mitad de camino?
42. 9.1.2

    Satisfacción del cliente

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    ISO 9001

    Preguntas para la auditoría (2)

    • Si la encuesta la contesta el 5% de los clientes, ¿eso mide percepción o mide a los que contestan encuestas?
    • Los reclamos, ¿los cuenta como dato de satisfacción o los trata sólo como no conformidad?
43. 10.1

    Mejora — generalidades

    Cubierto

    1 de 1 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (1)

    • ¿De dónde salen las ideas de mejora? ¿Sólo de la dirección o también del que opera?
44. 10.2

    No conformidad y acción correctiva

    Cubierto

    2 de 2 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (4)

    • Tomemos esta NC: la causa raíz que anotaron, ¿es una causa o es el síntoma escrito al revés?
    • "Se capacitó al operario" casi nunca es una acción correctiva. ¿Qué cambió en el proceso?
    • ¿Cómo verificaron que no volvió a pasar?
    • Cero no conformidades en el año no es una buena noticia: significa que el sistema no detecta.
45. 10.3

    Mejora continua

    Cubierto

    1 de 1 evidencias vigentes.

    Tronco común · aplica a las tres normas

    Preguntas para la auditoría (1)

    • Muéstreme un indicador que haya mejorado y por qué atribuye la mejora al sistema.

Ningún requisito con esos filtros.

Matriz completa

El aviso de vencimiento se enciende 3 meses antes: es lo que tarda en armarse una capacitación con evaluación de eficacia o una calibración externa.