Plan de auditoría interna · jornada
Dirección
- Organización
- Metalúrgica del Suquía S.A.
- Fecha
- 27 de septiembre de 2026
- Normas en esta jornada
- ISO 14001 · ISO 45001 · ISO 9001
- A convocar
- M. Ferreyra
- Alcance
- 13 requisitos · 5 sin cubrir · 29 preguntas
El orden es por riesgo, no por número de cláusula: primero lo que se dejó vencer, después lo que nunca estuvo, después lo que está a medias. Lo cubierto va al final — se verifica igual, pero si el tiempo se acorta es lo primero que se recorta.
019.3 Revisión por la dirección
NC menorVencidoTronco común · aplica a las tres normas
Hay evidencia cargada pero ninguna vigente (1 caduca).
Qué preguntar
- El acta lista temas, ¿pero qué DECIDIÓ la dirección? Sin decisiones no es una revisión.
- ¿Se revisaron las tres normas o la revisión es de calidad y ambiente y seguridad se mencionan al pasar?
- De la revisión anterior salieron acciones. ¿Cuáles se cumplieron?
Qué evidencia pedir
- registroActa de revisión que cubra todas las entradas que pide la norma y, sobre todo, con las decisiones tomadas.No hay nada vigente que cubra esto.
- registroSeguimiento de las decisiones de la revisión anterior: qué se hizo con cada una.No hay nada vigente que cubra esto.
Cargado pero ya no prueba
- Acta de revisión por la dirección 2025-05-27 · M. Ferreyra
Observaciones026.3 Planificación de los cambios
NC mayorSin cubrirISO 9001· compartido con Calidad
Sin evidencia cargada.
Qué preguntar
- Cambiaron un proveedor o una línea. ¿Dónde está el análisis previo de consecuencias?
- Los cambios de urgencia, ¿se documentan después o no se documentan?
Qué evidencia pedir
- registroCambios planificados del sistema con su propósito, consecuencias, recursos y responsabilidades.No hay nada vigente que cubra esto.
Observaciones034.2 Necesidades y expectativas de las partes interesadas
NC menorParcialTronco común · aplica a las tres normas
1 de 2 evidencias vigentes. Falta: revision-partes.
Qué preguntar
- ¿Quiénes son sus partes interesadas y cuál de sus expectativas se volvió requisito obligatorio?
- Los trabajadores y los contratistas, ¿figuran como parte interesada?
Qué evidencia pedir
- documentoMatriz de partes interesadas con qué espera cada una y cuáles de esas expectativas la organización adopta como requisito propio.Análisis de contexto — FODA e informe de partes interesadas 2025-11-27 · M. FerreyraMatriz de partes interesadas rev. 3 2025-11-27 · M. Ferreyra
- registroEvidencia de que la matriz se actualizó (alta de un cliente grande, cambio de sindicato, nuevo vecino lindero).No hay nada vigente que cubra esto.
Observaciones045.3 Roles, responsabilidades y autoridades
NC menorParcialTronco común · aplica a las tres normas· compartido con Recursos Humanos
1 de 2 evidencias vigentes. Falta: comunicacion-roles.
Qué preguntar
- ¿Quién tiene autoridad para frenar una entrega no conforme? ¿Y para parar una tarea insegura?
- Si esa persona está de licencia, ¿quién la reemplaza y dónde dice eso?
Qué evidencia pedir
- documentoOrganigrama y definición de responsabilidades y autoridades para el sistema.Organigrama y matriz de responsabilidades del SGI 2025-12-27 · S. Ocampo
- registroConstancia de que cada uno conoce su rol (notificación firmada, descripción de puesto entregada).No hay nada vigente que cubra esto.
Observaciones057.4 Comunicación
NC menorParcialTronco común · aplica a las tres normas
1 de 2 evidencias vigentes. Falta: comunicaciones.
Qué preguntar
- Si un vecino llama por un olor, ¿quién atiende, dónde se registra y quién responde?
- ¿Hay comunicación externa obligatoria por requisito legal? ¿Se está cumpliendo?
Qué evidencia pedir
- documentoQué se comunica, a quién, cuándo, por qué medio y quién es responsable. Interna y externa.Plan de comunicación interna y externa 2026-01-27 · M. Ferreyra
- registroComunicaciones efectivamente emitidas y recibidas, incluidas las de partes externas.No hay nada vigente que cubra esto.
Observaciones064.1 Comprensión de la organización y su contexto
ObservaciónCubiertoTronco común · aplica a las tres normas
2 de 2 evidencias vigentes.
Está cubierto, pero la primera evidencia se cae en 2 meses.
Qué preguntar
- ¿Qué cambió en el contexto de la organización en el último año y dónde quedó registrado?
- El análisis de contexto, ¿lo hizo la dirección o lo redactó una consultora y nadie lo volvió a mirar?
- ¿Cómo se traduce una cuestión del contexto en un riesgo del punto 6.1?
Qué evidencia pedir
- documentoAnálisis de cuestiones internas y externas que afectan al sistema (FODA, PESTEL o el formato que uses).Análisis de contexto — FODA e informe de partes interesadas 2025-11-27 · M. Ferreyra
- registroActa donde consta que el contexto se revisó y sigue vigente.Acta de revisión anual del contexto 2025-11-27 · M. Ferreyra
Observaciones074.3 Determinación del alcance del sistema de gestión
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas
1 de 1 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- ¿Qué queda fuera del alcance y con qué argumento?
- Si tiene varias plantas o depósitos, ¿están todos adentro? ¿Y los contratistas que operan en sitio?
Qué evidencia pedir
- documentoDeclaración de alcance: qué procesos, qué sitios y qué actividades entran, y la justificación de lo que queda afuera.Declaración de alcance del SGI 2025-10-27 · M. Ferreyra
Observaciones084.4 Sistema de gestión y sus procesos
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas· compartido con Calidad
2 de 2 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- ¿Quién es el dueño de este proceso y qué decide sin consultar?
- ¿Con qué indicador sabe que el proceso anda bien, y cuál fue el último valor?
Qué evidencia pedir
- documentoMapa de procesos con entradas, salidas, dueño de cada proceso y cómo se enganchan entre sí.Mapa de procesos rev. 2 2025-12-27 · L. Britos
- registroMedición de los indicadores de cada proceso en el período.Tablero de indicadores de proceso — trimestre 2026-07-27 · L. Britos
Observaciones095.1 Liderazgo y compromiso
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas
2 de 2 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- Sin mirar el papel: ¿qué decisión tomó la dirección este año por causa del sistema de gestión?
- ¿La dirección delegó el sistema en el responsable de calidad y se desentendió? ¿Cómo se demuestra que no?
Qué evidencia pedir
- registroActas donde se ve a la dirección decidiendo sobre el sistema: asignando recursos, cerrando acciones, fijando objetivos.Actas de comité de dirección del SGI 2026-05-27 · M. FerreyraPresupuesto SGI aprobado y asignación de horas 2026-02-27 · M. Ferreyra
- registroPresupuesto, horas o personas efectivamente asignadas al sistema.Actas de comité de dirección del SGI 2026-05-27 · M. FerreyraPresupuesto SGI aprobado y asignación de horas 2026-02-27 · M. Ferreyra
Observaciones105.2 Política
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas
2 de 2 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- Pregúntele a un operario qué dice la política. Si no la puede parafrasear, no está comunicada.
- ¿La política menciona los compromisos propios de ambiente y de seguridad, o es sólo de calidad con dos frases pegadas?
Qué evidencia pedir
- documentoPolítica del sistema, firmada por la dirección, con los compromisos que la norma exige para cada disciplina.Política integrada de calidad, ambiente y SST 2025-10-27 · M. Ferreyra
- registroPrueba de que la política se comunicó y está disponible (cartelera, inducción, intranet).Constancias de difusión de la política 2025-11-27 · S. Ocampo
Observaciones116.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas· compartido con Calidad
3 de 3 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- Elija un riesgo alto de la matriz: ¿qué acción salió de ahí y qué pasó con ella?
- ¿Cómo verificaron que la acción bajó el riesgo? ¿Se revaluó?
- La matriz, ¿la armaron con los que hacen el trabajo o en una oficina?
Qué evidencia pedir
- documentoMatriz de riesgos y oportunidades del sistema, con criterio de valoración explícito.Matriz de riesgos y oportunidades del SGI 2026-01-27 · L. Britos
- registroAcciones definidas para los riesgos significativos, con responsable, plazo y estado.Plan de acción sobre riesgos significativos 2026-03-27 · L. Britos
- registroVerificación de que las acciones sirvieron —no que se hicieron, que sirvieron.Plan de acción sobre riesgos significativos 2026-03-27 · L. Britos
Observaciones126.2 Objetivos y planificación para lograrlos
ObservaciónCubiertoTronco común · aplica a las tres normas
3 de 3 evidencias vigentes.
Está cubierto, pero la primera evidencia se cae en 2 meses.
Qué preguntar
- "Mejorar la calidad" no es un objetivo. ¿Cuál es la meta numérica y contra qué línea de base?
- ¿Qué objetivo no se cumplió y qué se hizo al respecto?
Qué evidencia pedir
- documentoObjetivos medibles por norma, coherentes con la política, con meta y plazo.Objetivos del SGI por norma — período en curso 2026-02-27 · M. FerreyraPlanes de acción por objetivo 2026-02-27 · L. Britos
- documentoPara cada objetivo: qué se va a hacer, con qué recursos, quién y cuándo.Objetivos del SGI por norma — período en curso 2026-02-27 · M. FerreyraPlanes de acción por objetivo 2026-02-27 · L. Britos
- registroMedición del avance de cada objetivo en el período.Seguimiento semestral de objetivos 2026-06-27 · L. Britos
Observaciones137.1 Recursos
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas· compartido con Mantenimiento
2 de 2 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- ¿Qué equipo, si se rompe, para el proceso? ¿Está en el plan de mantenimiento?
- ¿Cuándo fue el último mantenimiento preventivo y quién lo firmó?
Qué evidencia pedir
- documentoDeterminación de los recursos que el sistema necesita: personas, infraestructura, ambiente de trabajo.Determinación de recursos del SGI 2025-12-27 · M. Ferreyra
- registroPlan de mantenimiento de la infraestructura crítica y sus cumplimientos.Plan de mantenimiento preventivo y partes de cumplimiento 2026-08-27 · J. Roldán
Observaciones