Plan de auditoría interna · jornada
Calidad
- Organización
- Metalúrgica del Suquía S.A.
- Fecha
- 27 de septiembre de 2026
- Normas en esta jornada
- ISO 14001 · ISO 45001 · ISO 9001
- A convocar
- L. Britos
- Alcance
- 12 requisitos · 2 sin cubrir · 27 preguntas
El orden es por riesgo, no por número de cláusula: primero lo que se dejó vencer, después lo que nunca estuvo, después lo que está a medias. Lo cubierto va al final — se verifica igual, pero si el tiempo se acorta es lo primero que se recorta.
016.3 Planificación de los cambios
NC mayorSin cubrirISO 9001· compartido con Dirección
Sin evidencia cargada.
Qué preguntar
- Cambiaron un proveedor o una línea. ¿Dónde está el análisis previo de consecuencias?
- Los cambios de urgencia, ¿se documentan después o no se documentan?
Qué evidencia pedir
- registroCambios planificados del sistema con su propósito, consecuencias, recursos y responsabilidades.No hay nada vigente que cubra esto.
Observaciones029.2 Auditoría interna
NC menorParcialTronco común · aplica a las tres normas
2 de 3 evidencias vigentes. Falta: informes-auditoria.
Qué preguntar
- ¿El auditor interno auditó su propio proceso? Es la falla de imparcialidad más común.
- El programa, ¿es un calendario fijo o se ajusta según dónde hubo problemas el año pasado?
- ¿Los hallazgos de la auditoría anterior se cerraron antes de esta?
Qué evidencia pedir
- documentoPrograma de auditorías con frecuencia, alcance y criterio, definido según la importancia y los resultados previos.Programa anual de auditorías internas 2026-03-27 · L. Britos
- registroInformes de las auditorías realizadas, con hallazgos y evidencia objetiva.No hay nada vigente que cubra esto.
- registroFormación de los auditores internos y constancia de que no auditan su propio trabajo.Certificados de formación de auditores internos 2025-01-27 · L. Britos
Cargado pero ya no prueba
- Certificados de formación de auditores internos 2025-01-27 · L. Britos
Observaciones034.4 Sistema de gestión y sus procesos
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas· compartido con Dirección
2 de 2 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- ¿Quién es el dueño de este proceso y qué decide sin consultar?
- ¿Con qué indicador sabe que el proceso anda bien, y cuál fue el último valor?
Qué evidencia pedir
- documentoMapa de procesos con entradas, salidas, dueño de cada proceso y cómo se enganchan entre sí.Mapa de procesos rev. 2 2025-12-27 · L. Britos
- registroMedición de los indicadores de cada proceso en el período.Tablero de indicadores de proceso — trimestre 2026-07-27 · L. Britos
Observaciones046.1 Acciones para abordar riesgos y oportunidades
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas· compartido con Dirección
3 de 3 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- Elija un riesgo alto de la matriz: ¿qué acción salió de ahí y qué pasó con ella?
- ¿Cómo verificaron que la acción bajó el riesgo? ¿Se revaluó?
- La matriz, ¿la armaron con los que hacen el trabajo o en una oficina?
Qué evidencia pedir
- documentoMatriz de riesgos y oportunidades del sistema, con criterio de valoración explícito.Matriz de riesgos y oportunidades del SGI 2026-01-27 · L. Britos
- registroAcciones definidas para los riesgos significativos, con responsable, plazo y estado.Plan de acción sobre riesgos significativos 2026-03-27 · L. Britos
- registroVerificación de que las acciones sirvieron —no que se hicieron, que sirvieron.Plan de acción sobre riesgos significativos 2026-03-27 · L. Britos
Observaciones057.1.5 Recursos de seguimiento y medición
CubiertoISO 9001
2 de 2 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- Este calibre mide una característica crítica. ¿Cuándo se calibró y contra qué patrón?
- Si un instrumento aparece descalibrado, ¿qué hacen con el producto que ya midieron con él?
Qué evidencia pedir
- documentoInventario de instrumentos de medición que afectan la conformidad del producto.Inventario de instrumentos de medición 2026-02-27 · L. Britos
- registroCertificados de calibración trazables a patrones, vigentes.Certificados de calibración trazables 2026-03-27 · L. Britos
Observaciones067.5 Información documentada
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas
2 de 2 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- Traiga el procedimiento que usa el operario. ¿Es la última versión? ¿Cómo se enteró de que cambió?
- ¿Hay copias impresas dando vueltas sin control? Es el hallazgo más fácil de encontrar.
- ¿Cuánto tiempo conservan los registros y quién decidió ese plazo?
Qué evidencia pedir
- documentoCómo se aprueba, versiona, distribuye y da de baja un documento. Y cómo se protegen y cuánto se conservan los registros.Procedimiento de control de información documentada 2025-10-27 · L. Britos
- registroListado maestro vigente: qué documentos existen, en qué versión y dónde están.Listado maestro de documentos vigente 2026-05-27 · L. Britos
Observaciones078.6 Liberación de los productos y servicios
ObservaciónCubiertoISO 9001
1 de 1 evidencias vigentes.
Está cubierto, pero la primera evidencia se cae el mes que viene.
Qué preguntar
- ¿Quién libera y con qué autoridad? ¿Puede liberar el mismo que produjo?
- ¿Se liberó algo sin completar los controles porque el cliente apuraba? ¿Está registrado?
Qué evidencia pedir
- registroEvidencia de conformidad con los criterios de aceptación y quién autorizó la liberación.Protocolos de liberación firmados 2026-08-27 · L. Britos
Observaciones088.7 Control de las salidas no conformes
CubiertoISO 9001· compartido con Producción
2 de 2 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- ¿Dónde está físicamente el producto no conforme? Si está mezclado con el bueno, hay hallazgo.
- Las concesiones, ¿quién las autoriza y el cliente se entera?
Qué evidencia pedir
- documentoQué se hace con lo no conforme: separar, corregir, concesión, reclasificar, descartar.Procedimiento de producto no conforme 2025-12-27 · L. Britos
- registroSalidas no conformes del período, con la decisión tomada y quién la autorizó.Registros de producto no conforme y concesiones 2026-07-27 · L. Britos
Observaciones099.1 Seguimiento, medición, análisis y evaluación
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas
2 de 2 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- Mide, pero ¿analiza? ¿Qué conclusión sacó de estos datos y qué decisión salió de ahí?
- ¿Los métodos de medición son comparables entre períodos o cambiaron a mitad de camino?
Qué evidencia pedir
- documentoQué se mide, con qué método, cada cuánto y cuándo se analiza el resultado.Plan de medición y seguimiento 2026-01-27 · L. Britos
- registroLos datos medidos en el período y su análisis, no sólo la planilla cruda.Tablero de indicadores de proceso — trimestre 2026-07-27 · L. Britos
Observaciones1010.1 Mejora — generalidades
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas
1 de 1 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- ¿De dónde salen las ideas de mejora? ¿Sólo de la dirección o también del que opera?
Qué evidencia pedir
- registroOportunidades de mejora identificadas y qué se hizo con ellas.Registro de no conformidades con análisis de causa 2026-06-27 · L. Britos
Observaciones1110.2 No conformidad y acción correctiva
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas
2 de 2 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- Tomemos esta NC: la causa raíz que anotaron, ¿es una causa o es el síntoma escrito al revés?
- "Se capacitó al operario" casi nunca es una acción correctiva. ¿Qué cambió en el proceso?
- ¿Cómo verificaron que no volvió a pasar?
- Cero no conformidades en el año no es una buena noticia: significa que el sistema no detecta.
Qué evidencia pedir
- documentoCómo se detecta, registra, analiza y cierra una no conformidad.Procedimiento de no conformidades y acciones correctivas 2025-11-27 · L. Britos
- registroNo conformidades del período con análisis de causa raíz, acción, responsable y verificación de eficacia.Registro de no conformidades con análisis de causa 2026-06-27 · L. Britos
Observaciones1210.3 Mejora continua
CubiertoTronco común · aplica a las tres normas
1 de 1 evidencias vigentes.
Qué preguntar
- Muéstreme un indicador que haya mejorado y por qué atribuye la mejora al sistema.
Qué evidencia pedir
- registroEvidencia de que el desempeño del sistema mejoró: la serie del indicador, no una declaración.Serie histórica de indicadores del SGI 2026-06-27 · L. Britos
Observaciones